海南省市场监督管理局公布2023 年认证从业机构“双随机、一公开”监督检查情况

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时间：2023-11-01 08:49 阅读：3075

一、基本情况

　　根据市场监管总局工作部署和随机抽取的检查名单，海南省市场监督管理局印发了《海南省市场监督管理局关于开展2023年认证监督检查工作的通知》（琼市监认〔2023〕1 号）。此次监督检查工作，依托市场监管“认证行政监管系统”共抽取海南省获得质量管理体系认证、环境管理体系认证和职业健康管理体系认证等自愿性认证获证组织20家，覆盖4个市县，涉及7家国内认证机构颁发的认证证书21张；由市场监管总局统一抽取被检查对象，海南省市场监督管理局统筹协调安排，获证组织所在区域市场监管局采用获证组织现场查验、档案检查等方式进行。重点检查认证机构认证人员不到现场、伪造认证档案、认证实施过程中未对关键过程和场所进行审核、未作认证决定即颁发认证证书、未按规定实施监督审核、严重减少审核时间、审核组不具备相应资格和技术专业能力、远程审核不规范、上报信息不准确等行为。同时对检查过程中发现的获证组织无证出厂、销售，伪造、冒用认证证书和标志等违法行为，及时予以查处。

　　本次检查的20家获证组织基本能够按照认证要求进行管理和运行，涉及的21张认证证书均在有效状态；7家认证机构基本能够按照有关规定开展认证活动，并对获证组织开展审核，提供认证服务。20家获证组织中，得分90分以上（含90分）有3家，占比15%；得分80-90分的有7家，占比35%；得分80分以下的10家，占比50%，总体平均得分78.45分。

二、存在主要问题

（一）认证机构违法违规开展认证活动

　　1.未识别 ICT 在远程审核中的应用范围，不能提供符合远程审核条件的证据。

　　2. 已实施远程的审核，未在疫情解除后对相关结果予以评价确认或补充进行现场审核或检查。

　　3.漏报审核信息，在认证认可业务信息统一上报平台未查到实际审核信息。

　　（二）认证机构认证过程的主要问题

　　1.认证合同、审核计划、审核报告等文件存在遗漏、内容描述不一致、无签名及机构盖章。

　　2.审核员对行业法律法规不熟悉，未能现场审核识别过期失效法律法规。

　　3.颁证日期早于不符合项关闭，两次监督审核范围不能覆盖认证范围。

　　（三）获证组织存在的主要问题

　　1.管理不规范，相关法律法规未及时更新、不能完整地提供体系运行及审核相关证据。

　　2.内审和管评不完善，内审漏条款、漏以往内审管评验证、签到和签名记录为打印件。

　　3.测量设备和特种设备存在缺漏检定或校准。

三、处理措施

　　责令存在问题的北京中再联合检验认证有限公司、江苏莱西认证有限公司、深圳汇鑫达国际认证有限公司和质思安认证（北京）有限公司限期整改；要求其他3家认证机构自行整改存在的问题。我局将继续督促7家认证机构整改问题并将有关线索移交行政执法部门，同时做好后处理工作。

四、下一步工作要求

　　一是高度重视检查结果，扎实开展问题整改。各认证机构、获证组织要高度重视，立即整改本次监督检查发现的问题，并举一反三杜绝类似问题发生。相关认证机构要全面分析查找原因，对照认证相关技术规范和标准的要求，逐条逐项进行查漏补缺，自查自纠，同时协助获证组织查找生产运行中存在的问题，确保做到全面整改，不留死角。

　　二是依法依规开展认证，确保认证真实有效。各认证机构要严格按照法律法规、标准和规则的要求，完整、客观、公正地开展认证，不得超出批准范围从事认证活动，不得在认证活动中随意增加、减少或者遗漏程序及场所等。及时对认证的产品、服务、管理体系实施有效的监督，发现不能持续符合认证要求，应及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布。

　　三是加大认证监管力度，规范认证市场秩序。各市县市场监管局要严格履行认证监管职能，加快涉及认证违法违规案件的处理进度，及时跟踪相关认证机构和获证企业的问题整改清零情况，做到问题清单整改不完不放过。要充分运用市场监管总局的认证风险监测信息及分类监管信息，对检查发现问题较多的、投诉举报较多的认证机构，加大认证监督检查频次和力度，严查认证违法行为，规范认证市场秩序，在推动海南省认证事业并促进企业高质量发展。

来源：海南省市场监督管理局

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